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第1章 整体管理

1.1 制定项目章程

是制定一份正式批准项目或阶段的文件，并记录能反应干系人需要和期望的初步要求的过程。由项目以外的人员批准，如发起人，批准标志项目的正式启动。

1.1.1 知识点汇总

1、由项目以外的人员批准，如发起人、PMO或项目组合指导委员会。

2、由发起人编制，或授权PM代编。

3、项目经理任命的最佳时机是制定项目章程时，最晚在规划开始前。

4、项目选择方法：效益测定方法和约束优化法。

5、如果项目是以合同形式展开，那么合同常被作为卖方的项目章程。

1.1.2 输入

项目工作说明书：SOW，包括业务需要、产品范围描述、战略计划

商业论证：市场需求、组织需求、客户要求、技术进步、法律要求、生态影响：社会需要等。

合同

事业环境因素

组织过程资产

1.1.3 工具

专家判断

1.1.4 输出

项目章程：项目目的、可测量的目标和成功标准、总体要求、概括性的项目描述、主要风险、总体里程碑进度计划、总体预算、审批要求、委派项目经理及其职责和职权、发起人或批准项目章程人员信息

1.2 制定项目管理计划

确定项目的执行、监控和收尾方式，其内容会因项目的复杂性和所在领域而异。编制是一个整合过程，持续到项目收尾，项目计划的更新由实施整体变更控制过程进行控制和批准。

1.2.1 知识点汇总

1、项目三个基准：范围基准、进度基准、成本基准，三个基准通常合并为一个绩效测量基准，作为项目的整体基准，用于挣值测量中。

2、项目管理计划一旦被确定下来，成为基准，就只有实施整体变更控制过程批准后，才能变更。

3、项目管理计划确定项目的制定、监控和收尾方式，一直持续到项目收尾，而且需要通过不断更新来渐进明细，这些更新需要由实施整体变更控制过程进行控制和批准。

4、项目管理计划是由项目小组制定的，由PM进行整合。

5、配置管理系统的作用：识别产品或组成部分的功能和实体特征；控制上述特征的变更；记录每一项变更及实施情况；合适产品或组成部分与需求相一致。

6、变更控制系统内容包括：一系列正式的文档化的程序；定义了正式项目文档变更的步骤；包括文档工作、跟踪系统和用于授权变更的批准程序及自动变更程序。

7、变更控制系统的基本任务就是制定变更批准程序。

配置控制重点关注可交付成果及各个过程的技术规范，而变更控制则着眼于识别、记录和控制对项目及产品基准的变更。（PMBOK P94）

1.2.2 输入

项目章程

其他过程规划的输出

事业环境因素

组织过程资产

1.2.3 工具

专家判断

1.2.4 输出

项目管理计划：包括选用的生命周期；过程剪裁；如何执行工作以实现目标；一份变更管理计划；一份配置管理计划；如何维护绩效测量基准的严肃性；干系人的沟通需求和技术；三个基准；其他过程的输出计划。

1.3指导与管理项目执行

指导与管理项目执行是为实现项目目标而执行项目管理计划中所制定的工作的过程。

1.3.1知识点汇总

1、工作绩效信息跟绩效报告的不同点是绩效报告包括项目未来预测。

2、执行时收集的工作绩效信息提交给绩效报告过程作为编制绩效报告信息来源。

3、实施已批准的变更请求：纠正措施、预防措施、缺陷补救

4、执行过程提出的变更请求有几种情况：直接或间接；内部或外部；可选择的；法律或合同的强制要求

1.3.2 输入

项目管理计划

批准的变更请求

事业环境因素

组织过程资产

1.3.3工具

专家判断

项目管理信息系统（PMIS）：进度计划软件、配置管理系统、信息收集与发布系统

1.3.4输出

可交付成果

工作绩效信息

变更请求

项目管理计划（更新）

项目文件（更新）

1.4 监控项目

贯穿于整个项目管理过程，包括收集、测量和发布绩效信息，分析测量结果和预测趋势，以便推动过程改进。

1.4.1 知识点汇总

监控工作涉及：

1、把项目的实际绩效与项目管理计划进行比较。

2、评估项目绩效，决定是否需要采取纠正或预防措施，并推荐必要的措施。

3、识别风险，分析、跟踪和监测已有风险，确保全面识别风险，报告风险状态，并执行适当的风险应对计划。

4、在整个项目期间，维护一个准确并及时更新的信息库。

5、为状态报告、进展测量和预测提供信息。

6、做出预测，来更新当前的成本与进度信息。

7、在已批准的变更实际发生时监督其实施情况。

1.4.2 输入

项目管理计划

绩效报告

事业环境因素

组织过程资产

1.4.3 工具

专家判断

1.4.4 输出

变更请求

项目管理计划（更新）

项目文件（更新）

1.5 实施整体变更控制

贯穿于整个项目管理过程，审查所有变更请求，批准变更，并管理对可交付成果、组织过程资产、项目文件和项目管理计划的变更的过程。

1.5.1 知识点汇总

1、确保只有经批准的变更才能别执行，迅速对变更请求做出反应。

2、项目的任何干系人都可以提出变更请求。

3、变更可以口头提出，但最终必须已书面记录，并纳入变更管理或配置管理系统中。

4、变更控制处理过程：了解情况——提出正式申请——评估分析（项目团队进行）——由CCB批准——如果批准则执行——将变更后的信息按照沟通计划通知相关干系人——记录变更存档。

5、变更请求由变更控制系统和配置控制系统中所列的过程进行处理。

6、每一项记录的变更请求都必须由项目管理团队或外部组织加以批准或否决。

7、按合同来实施的项目，需求变更需要经过客户的批准。

8、项目经理有权批准某种类型的变更请求（费用由应急储备支付），必要时由CCB负责批准或否决

9、CCB的角色和职责应该在配置控制程序与变更控制程序中明确规定。

10、配置控制重点关注可交付成果及各个过程的技术规范。

11、变更控制重点关注识别、记录和控制对项目及产品基准的变更。

12、项目经理要防止不必要的变更，控制和影响会引起变更的因素。

13、包含在整体变更控制过程中的部分配置管理活动：配置识别、配置状态记录、配置核实与审计。

14、包含变更控制过程的配置管理系统包含的三个主要目标：建立一种先进的方法，以便规范地识别和提出对既定基准的变更；

通过分析各项变更的影响，为持续验证和改进项目创造机会；建立一种机制，以便项目管理团队规范地向有关干系人沟通变更的批准和否决情况；

1.5.2输入

项目管理计划

工作绩效信息

变更请求

事业环境因素

组织过程资产

1.5.3工具

专家判断

变更控制委员会

1.5.4输出

变更请求状态（更新）

项目管理计划（更新）

项目文件（更新）

1.6结束项目或阶段

审查以前各阶段的收尾信息，确保所有项目工作都已完成，确保项目目标已经实现。提前终止项目或阶段，需要制定程序，调查和记录原因。

1.6.1知识点汇总

1、项目收尾包括合同收尾和行政收尾

2、合同收尾包括行政收尾和产品核实

3、行政收尾包括：详细规定所有活动、角色和责任；总结经验教训

4、项目收尾的最后工作是释放资源

5、项目的成功依赖客户的满意度

1.6.2输入

项目管理计划

验收的可交付成果

组织过程资产

1.6.3工具

专家判断

1.6.4 输出

最终产品、服务或成果移交

组织过程资产：项目档案、项目或阶段收尾文件、历史信息